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SEC76亿奖励举报人的启示

时间:2022-09-21 来源网站:脚板苕财经网

SEC7.6亿奖励举报人的启示

提高市场违法犯罪成本,严厉打击违法犯罪行为,已经随着新证券法的实施落到实处。不过,如何进一步及时发现市场上的违法犯罪行为,尽可能减少投资者损失,降低监管成本,提升监管效率,或许还有更多的工作要做。

据报道,美国SEC近日宣布,将向一名举报人支付1.14亿美元的奖励。SEC表示,该举报人提供的信息和协助使SEC的相关行动得以成功执行。据称,2018年以来,SEC已经发布了三次天价奖励。截至今年9月的财政年度,SEC就支付了1.75亿美元的奖金,创下历史纪录。

实际上,我国证券市场也有类似的有奖举报制度。比如,2014年发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,并且在具体的案件中落实过。今年3月新证券法实施,其中的相关条款更是把有奖举报制度提升到更高层面。不过,从舆论的反应来看,相关工作或许还有一些可以改进的地方。

比如,能不能像美国SEC那样加大举报奖励的力度?虽然举报违法犯罪是一个公民的责任,但是举报人毕竟承受着一般人无法想象的精神压力和风险,恐怕也会进行一番成本与收益的核算。适度的高额奖励会对举报人有更强的激励作用。此外,对于举报人的奖励数额,能不能在对举报人身份进行保密、避免举报人被打击报复的前提下,也像SEC那样宣布出来?如此,或许可以激励更多的知情人勇敢举报,对违法犯罪行为形成更强大的威慑力。

坚持对违法犯罪行为零容忍,建设平稳健康的资本市场,需要更多力量加入进来。

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